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 二度申請上市 流程簡化

　證交所最新發布，若公司申請上市案主動撤件或遭退件的問題，與財務業務無關，基於鼓勵優良企業上市及縮短上市流程，可在撤回或退件緣由改善後，即可重新申請上市，不需等跨年度財報出來再重新申請上市。
　　證交所最近修正「審查有價證券上市作業程序」第28條修文，證交所表示，將可縮短公司上市流程，縮短時間可能達到半年。
　　證交所原規定，公司申請上市，經自行申請撤回或經決議退件者，若撤回或退件緣由已改善或消滅，經承銷商審慎評估後，無不宜上市情事，需要等到跨年度新財報出來後，才能重行申請上市。
　　不過，證交所發布修正文條，若申請公司自行申請撤件，或經證交所決議退件事由是因申請上市公司的現任董事、監察人、總經理或實質負責人違反誠信原則，或有無法獨立執行職務等情事，可不受上述嚴格規定。
　　因上述涉及董監事等情況，與財務業務無關，在撤回或退件緣由已經改善或消滅之後，即可重行申請上市，不需要等到跨年度年報出來才重新申請上市。
　　證交所進一步表示，若在上半年度經自行申請撤回或經決議退件者，只要出具當年度第2季提報董事會及經會計師核閱的財務報告。
　　若是下半年度經自行申請撤回或經決議退件者，只要出具當年度經董事會通過、會計師查核簽證及監察人或審計委員會承認的財務報告。<擷錄工商>

證券商、保管銀行後，再增中介機構 證券借貸交易 期貨商可參與

　　證交所發布，期貨商可參與證券借貸交易業務，這是繼證券商、保管銀行等之後，再增添證貨商為借貸交易業務的中介機構，除了可以活絡借券交易市場，並且有助期貨商賺取借貸服務費收入。
　　證交所表示，期貨商參與有價證券借貸交易業務範圍及開戶方式規範如下：
　　(一)專營期貨商得出借所投資持有的有價證券。
　　(二)期貨自營商基於對沖避險及履約交割所需，得借入有價證券，並以其資產提供為擔保品。
　　(三)證券商兼營期貨自營業務者，得以證券部門辦理有價證券借貸業務的券源，撥轉供其期貨部門因應交割及避險所需而申報賣出。
　　(四)上述的借券或撥券賣出標的，如果是融資融券交易的有價證券，可以不受申報賣出價格不得低於前1營業日收盤價限制，除申報賣出ETF(股票指數型基金)外，於該證券當日收盤價為跌停時，次 1交易日暫停平盤以下價格賣出。
　　(五)為參與有價證券借貸交易，專營期貨商得以其自有資金運用證券交易帳戶辦理借券開戶，兼營期貨自營商得向證交所申請於證券自營部門另開立分戶帳號辦理借券開戶。<擷錄工商>

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